常州信辉私募基金管理有限公司（以下简称“信辉私募”）拟公开遴选常州天宁高新常投信辉股权投资基金（拟）托管银行，现将具体方案公告如下：

一、基金简介

常州天宁高新常投信辉股权投资基金（拟），拟注册地为江苏省常州市，基金总认缴规模人民币8000万元，基金管理人为常州信辉私募基金管理有限公司。

二、托管银行服务要求

托管银行重点保障基金的资金安全，具体负责基金资金的保管、拨付和结算等日常工作，对基金投资活动进行动态监管，定期向管理人提交托管报告。具体服务要求如下：

（一）按照托管协议约定开立并管理基金托管账户，安全保管托管资金；

（二）确保托管资金与本银行自有资产、本银行其他托管资产之间相互独立；

（三）负责办理托管基金的资金往来，执行有效划款指令，电子化程度高，资金划拨准确、及时、便捷，基金账户无24小时资金沉淀要求；

（四）提供资金交易、第三方存管、银证转账、资金监管服务等便捷通道；提供资金变动实时提醒、账户余额查询资金交易明细查询及下载功能；及时提供网银回单、对账单等；

（五）托管银行安排具有基金从业资格、超3年以上私募股权基金托管经验的专人负责对接基金相关工作，并相对固定，能够提供专业高效服务，对基金运营过程中的各类需求进行限时响应、解决；

（六）减免托管账户相关费用，包括但不限于托管费、账户年费、账务管理费、汇款手续费、银企直联费用、银行询证函费用等；

（七）对托管基金的资金使用情况进行监管，并按照基金要求出具符合规定格式要求的季度、半年度和年度托管报告。托管银行应当在每季度结束后10日以内向管理人报送基金季度托管报告，并在每个会计年度结束后1个月以内报送上一年度的基金资金托管报告（年度资金托管报告模板见附件1）；

（八）及时更新基金运行数据，根据要求，将基金相关业务发生24小时内的资金往来情况填报至管理人指定的信息管理系统；

（九）基金和管理人在保障安全性、统筹流动性的基础上，开展间隙资金管理向银行进行配置产品询价时，托管银行须根据要求提供产品报价。基金根据间隙资金管理方案询价基础上进行产品配置时，托管银行确保不得以任何理由阻碍基金在托管银行以外的其他银行购买银行存款、国债、地方性政府债券等安全性和流动性较好的固定收益类金融资产（产品到期后资金直接原路返回托管银行），如有违反，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任；

（十）在符合监管规则与银行信贷政策的条件下，优先对信辉私募在管基金投资项目提供融资支持；

（十一）当资金出现异常流动，托管银行应当及时了解情况，并向管理人、基金出资人报告；

（十二）符合相关法律法规的其他要求。

三、托管银行申请资质要求

有意向申请参与本次遴选的银行机构，应具备以下条件：

（一）具有独立承担民事责任能力的法人或分支机构，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（二）成立时间在5年以上的商业银行；

（三）为商业银行总行或其分支机构，且在常州须有固定经营场所；

（四）在常州市域内设立市级分支机构，同时在金坛、溧阳也均有分支机构；

（五）具有股权投资基金托管资格和经验，具备提供本地化服务的能力；

（六）设有专门的基金托管部门和人员，具有履行托管协议所必需的设备、系统和专业技术能力，有完善的基金托管、稽核监控和风险控制制度；

（七）近3年内无基金托管重大过失及行政部门或司法机关处罚的不良记录；

（八）同一家银行只允许一个在江苏省内的总部或分支机构参与本次遴选；

（九）不接受以联合体形式申请参加遴选；

（十）无其他法律、法规等规定禁止参与本次遴选的行为。

四、遴选程序

（一）有申请意愿且符合上述资质要求的银行向基金管理人提交申请材料；

（二）基金管理人根据参选银行提交的申请材料进行资格审查，并组织评审；

（三）遴选结果出具后，将在常州投资集团官网公示；

（四）基金管理人与托管银行就托管协议进行商务谈判，确保托管相关要求的落实；

（五）基金管理人与确定的托管银行签署托管协议。

五、其他事项

（一）基金及管理人与托管银行签订托管协议，开设基金托管账户。托管银行应严格执行相关承诺，服务期间，如托管银行出现不能满足本方案第二条项下的服务要求和各项承诺的情况，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任。

（二）托管银行违反承诺事项、服务要求或合同约定时，基金和管理人将根据具体情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴选中扣除5-10分、列入负面银行清单不再选用、追究违约责任、将相关情况报送金融监管部门等。

六、申请材料递交要求

递交时间截止：

11月5日17:00，逾期未提交材料的不再受理。

文件递交形式：

（一）电子版申请材料扫描发送至：czzftz@eccjt.com。

（二）纸质版申请材料邮寄至：江苏省常州市延陵西路投资广场22层，魏女士，13775029722。

咨询方式：czzftz@eccjt.com。

附件：1.年度资金托管报告模板

附件1.年度托管报告模板.docx

2.申请材料说明

附件2.申请材料说明.docx